上市後合規維護服務

上市只是起點。我們協助客戶持續遵守 SEC 和交易所的報告要求,避免因不合規而面臨罰款或除牌風險。

SEC 申報類型與週期

10-K 年度報告

每年提交一次

全面披露公司財務狀況、經營業績、重大風險因素。需經 PCAOB 審計師審計。

10-Q 季度報告

每季提交(Q1/Q2/Q3)

未經審計的季度財務報表、管理層討論與分析(MD&A)。

8-K 臨時報告

事件觸發後 4 個工作日內

重大事件通報:高管變動、重大合約、併購、財報重述等。

14A 委託書

股東大會前提交

股東投票事項、董事選舉、高管薪酬披露。

最低報價合規規則

NASDAQ 要求上市公司股票收盤價不得連續 30 個交易日低於 $1。違反此規則將觸發合規窗口期。

連續低於 $130 個交易日
首次合規窗口180 天
延長窗口額外 180 天(需申請)

不合規的嚴重後果

SEC 罰款
未按時提交報告將面臨 SEC 執法行動與罰款
交易暫停
嚴重不合規可能導致股票交易被暫停
除牌風險
持續不合規將導致從交易所除牌
投資者信心
合規問題會嚴重損害投資者對公司的信心

讓專業團隊為您的
合規之路保駕護航

我們的合規維護服務確保您的公司始終滿足 SEC 和交易所的要求。